C-TPAT检查表

张家港泰盛科技有限公司 C-TPAT内审检查表 序号 14 15 标准﹕CTPAT

检查内容 1﹑是否有核查未获授权车辆的措施?对所有事故都作记录了吗?如果进行了记录﹐记录存放在哪里?记录保 存多久﹐谁负责保存这些记录? 1﹑谁拥有工厂的钥匙?发放一套新的钥匙的程序是什幺? 2﹑是否登记钥匙所有人的记录?钥匙存放是否安全?当拥有钥匙的人员离职时﹐是否收回钥匙? 1﹑如果使用警报﹐谁拥有警报密码?对密码掌握人是否进行了登记?当拥有人离职时是否对密码进行了更 改?更改的程序是什幺? 2﹑当有人闯入时应执行哪些程序? 1﹑对闭路电视﹐谁负责监控摄像机的区域?发

现不录行为时应执行哪些程序?谁负责设备的维护?设备存放 在何处?谁可以进入此区域﹐此区域是否安全? 1﹑如何限制危险货物的进入?负责人是谁?采用何种安全机制? 1﹑工厂关闭时﹐如何确保门窗已锁好?负责人是谁? 1﹑给新员制作证件的步聚是什幺?证件中应包括哪些信息? 2﹑收回已离职员工身份证件﹑厂房出入和设备使用权限(证件﹑钥匙卡等)的程序是什幺? 1﹑访客进入工厂的程序是什幺?访客应出示何种型照片证件? 2﹑访客记录表上记录了哪些信息?记录保存多久﹐存放在何处? 3﹑谁有权接触并负责发放和回收访客证? 1﹑对于未能出示证件的访客应采取何种措施? 2﹑访客进入工厂后如何进行管理?谁负责监控?

审核结果 YES YES(保安门卫对进出车辆进行 登记检查，保存三年) YES(管理部有工厂的钥匙、锁 和钥匙管理制度) 警报无密码，紧急事故管理制 度 YES(门卫保安，信息安全员负 责维护) YES(门卫保安，管理部负责， 来访出入管理制度) NO

实体安全

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由各部门负责人关闭门 窗，保安巡检 部门、姓名、职位，《厂 证及访客证管理制度》 来访出入管理制度，保安 部门 禁止进入或联系访客对象 亲自带入，来访出入管理 制度 YES YES 厂证及访客证管理制度 YES 人事工作指引 2/8 出货区、成品区无物 理隔离措施

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22 出入控制 23 24 25 26 27

1﹑是否要求货车从指定的出入口进出? 2﹑对所有车辆进出工厂时﹐保安员是否会检查所有进出的车辆? 1﹑停车场是否和落货区和收货区隔开? 2﹑是否有对停车场进行监控? 1﹑核查未获授权人员或未有佩戴证件的访客的步聚是什幺? 2﹑当有无理取闹的人员如何进行处理? 3﹑是否禁止非授权人员进行落货区﹑收货区和货物储存区?有无隔离措施 1﹑是否有委派安全人员监督收货和落货过程? 1﹑如何核查进入的员工?

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