C. 30%--50% D. 50%--70% D

19 保本基金的投资目标是（ ）。 A. 保证获得与银行存款相当的收益水平 B. 在锁定风险的同时力争获得潜在高回报 C. 保证本金不受损失 D. 追求超额投资收益 B 20 保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。 A. 价值底线 B. 安全垫

C. 最低目标价值 D. 现时净值 B

21 能够进行实时套利交易的基金是（ ）。 A. LOF B. ETF C. 伞型基金 D. 保本基金 B

22 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A. 信托公司 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 投资咨询公司 C

23 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（ ）内。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月 C

24 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。 A. 0.1 B. 0.01

C. 0.001 D. 0.0001 C

25 投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A. T B. T+3 C. T+1 D. T+2 D

26 从事开放式基金代销业务的商业银行接受（ ）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。 A. 基金投资人 B. 注册登记人 C. 基金管理人 D. 基金托管人 C

27 根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ）应当归入基金财产。 A. 10% B. 20% C. 25% D. 30% C

28 以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（ ），可以认为发生了巨额赎回。 A. 8% B. 10% C. 12% D. 15% BCD

29 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。 A. 110万元 B. 120万元 C. 100万元 D. 330万元 A

30 ETF份额折算每年进行一次。 A. 对； B. 错 错

31 ETF申购赎回中的现金替代分为（ ）几种类型。 A. 禁止现金替代 B. 可以现金替代 C. 必须现金替代 D. 选择现金替代 ABC

32 投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于（ ）转托管。 A. 场内到场内 B. 场内到场外 C. 场外到场内 D. 场外到场外 A

33 基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 交易所 D. 登记机构 D 34 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。 A. 按照规定开立基金财产的资金账户 B. 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C. 计算并公告基金资产净值 D. 安全保管基金财产 C

35 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（ ）。 A. 净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C. 管理证券投资基金2年以上 D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚 ABCD

36 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（ ）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 C

37 基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东会