《管理世界》（月刊）

２００６年第２期

案例研究：从个案分析到理论创建＊

———中国第一届管理案例学术研讨会综述□叶康涛

一、引言

案例研究一直是管理理论创建的重要研究方法之一（Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ，１９８９；ＨａｒｒｉｓｏｎａｎｄＦｒｅｅ－然而，自２０世纪６０年代以来，管理研究亦开始以规范化和科学化的研究手段来ｍａｎ，１９９９）。

试图解释公司行为（Ｇｈｏｓｈａｌ，２００５），这对于案例研究结论的可接受性（合法性）造成了一定冲击。

所谓规范化的研究（ｒｉｇｏｒｏｕｓｒｅｓｅａｒｃｈ）意味着４个方面的要求：测量工具有效性（ｃｏｎ－可靠性（ｒｅｌｉａｂｉｌｉｔｙ）、内部有效性（ｉｎｔｅｒｎａｌｖａｌｉｄｉｔｙ）与外部有效性（ｅｘｔｅｒｎａｌｖａ－ｓｔｒｕｃｔｖａｌｉｄｉｔｙ）、

测量工具有效性是指针对所研究问题构造有效的测量工具；可靠性是指其他研究者可ｌｉｄｉｔｙ）。

以复制同样的研究，并预期得到同样的结果；内部有效性是指研究证据能够支持研究结论中所阐述的现象或因果关系；外部有效性是指研究结论具有相当高的普适性（Ｈａｒｒｉｓｏｎａｎｄ

Ｆｒｅｅｍａｎ，１９９９）。对于案例研究的质疑，主要是认为其可能缺乏足够的外部有效性。毕竟案例研究结论往往只是基于某个或某几个特定案例进行分析得到，其结论显然较难如大样本数据研究那样，可以一定的置信水平推广到其他情形。

尽管对案例研究存在一些质疑，但案例研究仍然在管理研究中呈现出强大的生命力。

Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ（１９８９）认为，与其他类型的研究方法相比，案例研究存在如下３方面的优点：（１）有助于创建出新理论。在案例研究过程中，研究者可能会以更开放的（ｕｎｆｒｅｅｚｅ）心态看待研究中获得的大量材料与数据，以及案例材料与现有文献的矛盾等，从而更有可能产生新理论。（２）能够以更容易获取的测量工具和更容易证伪的假说来检验理论。这是因为在案例研究过程中，便已经在测量有关工具，同时，理论创建过程也便是对有关假说进行反复检验的过程。（３）案例研究结论可能更具有现实有效性。这是由于案例结论直接来自经验证据，因此，更有可能是对现实的客观反映。为此，Ｅｉｓｅｎｈａｒｄｔ（１９８９）总结道：在研究的初始阶段，当我们对所研究问题知之甚少或试图从一个全新角度切入时，案例研究将非常有用。

在过去几年里，中国管理研究在规范化方面日益与国际学界接轨，然而，我们对于案例研究方法还不是非常熟悉，并存在不少误解。而且，更重要的一点是，我们也许正处于一个需要创建新理论的时代，一方面，西方的现有理论体系不能完全照搬过来适用于中国情况，另一方面，基于本土研究的理论创建还存在巨大空白需要填补。基于上述原因，为了促进中国管理案例研究的规范化，提高案例研究对于中国管理学科的知识贡献，北京大学企业管理案例研究中心、杂志社和编辑部联合发起，于２００５年１１月２６日在北京《管理世界》《北大商业评论》大学召开了中国第一届管理案例研讨会。此次会议共有７篇案例研究论文入选，并进行了现场宣讲与点评，同时，也邀请了国内外多位从事过案例研究的知名学者与会，探讨案例研究的价值与规范化问题。如下便是此次会议的简要综述，以资参考。

＊感谢北京大学周长辉副教授对本文初稿所提的宝贵修改意见。当然，一切文责自负。

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