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◆学术前沿

自侦案件初查监督制约的缺失及完善研究 王立君 摘要近年来，与职务犯罪侦查相关的法律、法规、规章制度、内部规范等实体性、程序性制度大部分侧重立案后检察机关如何依法、有效开展侦查活动，但是对于立案环节的初查工作则有所忽视，本文重点分析了目前自侦案件初查工作中常见的违法行为、现有的监督制约机制和存在的不足之处，并在此基础上提出了解决建议，希望对于完善自侦案件初查监督 制约工作有所裨益。 关键词自侦初查监督

作者简介：王立君，北京市石景山区人民检察院。

中图分类号： D 9 2 6 . 3 一

文献标识码： A

文章编号： 1 0 0 9 . 0 5 9 2 ( 2 0 1 3 ) 1 0— 2 6 1 . 0 2 级以下人民检察院对直接受理侦查案件做撤消案件、不起诉决定

、

初查过程出现的违法现象

试行)》 (以下简称《批准规定》 )。 近年来司法实践出现了种种与检察机关法律监督地位不相报上一级人民检察院批准的规定(

符的违法现象，主要表现在：一是有案不立，即对于已涉嫌构成职根据备案规定，检察院对自侦案件决定立案的必须向上一级检察务犯罪符合立案要求的案件不予立案进入刑事诉讼程序追究嫌院上报备案，上级检察院发现立案决定错误的有权改变下级的决 疑人的法律责任：二是瞒案不查，即对一些线索不如实登记安排定：根据批准规定，侦查部门应当及时向上一级检察院报送拟撤办案人员进行调查：三是利用职务犯罪侦查权插手经济纠纷，即销案件意见书，经上级审查同意后方可撤案。此外，上级检察院

对不符合检察机关管辖的经济纠纷案件，滥用职务犯罪侦查权为还通过交办、提办、督办、参办等制度监督下级检察院自侦权的行方当事人谋取利益而最终谋求私e l/ .四是未经立案就违法限制使。 一

或变相限制被调查对象的人身自由；五是未经立案就违法冻结、 扣押财产：六是未经立案就采用搜查措施获取证据；七是对于被取有效安全措施而发生被调查对象自杀、伤残安全事故等。

(二)外部监督机制

除检察机关自身的内部监

督外，检察机关也有相应的外部监 1 .党委的监督

调查对象、证人违法询问甚至使用暴力取证；八是办案中因未采督机制。

二、现有自侦案件初查的内外监督机制 督机制，对初查阶段的规范有： (一)内部监督机制

除通常的路线、方针、政策、重要人事安排的领导外，还包括 2 .人大监督各级检察机关主动向人大极其常委会报告工作，对于人大有关检察权行使的专题调研、执法检查等活动积极配合，严格执行 3 .政协监督

职务犯罪侦查权历经多年的运作已初步形成了一套内外监处级以上要案的初查向同级党委报告制度。

1 .检察机关内部的同级横向监督制约机制的若干规定》,提出自行侦查的职务犯罪案件具体由举报中心负责举报线索的受理、管理工作，反贪污贿赂侦查部门、法

最高人民检察院发布的《关于完善人民检察院侦查工作内部接受人大监督的各项措施还包括检察官的人事任免等。 人民政协作为党领导下的多党参政议政的有效组织通过提纪检察部门负责侦查工作，审查起诉部门负责审查起诉工作，控案、质询等形式监督检察机关的工作，检察机关也应真诚接受。 告申诉部门负责申诉复查工作。这些部门之间相互制约，互为监 4 .人民监督员制度 督。《人民检察院执法办案内部监督暂行规定》的颁布进~步规

对“三类案件”直接实行监督，对“五种情形”有权进行监督并

范检察人员的执法办案活动。具体表现在： 向坚持机关提出纠正意见等。 ( 1 )侦查工作与案件线索的受理相互监督制约。由举报中心 5 .发案单位对侦查行为的监督统一管理案件线索审查后，按照管辖规定移送侦查部门。侦查部侦查部门应向发案单位通报案件查办情况，征询对案件办理 门应当将是否立案的决定回复举报中心，举报中心要进行催办。 的意见。 6 .署名举报人对侦查行为的监督侦查部门必须及时向署名举报人通报查办结果，对于不立案的决定，举报人异议的，侦查部门应安排其他办案人员重新调查核实。

( 2 )侦查工作与不立案决定的复议、复查工作相分离。对经 立案审查决定不予立案的，控告申诉检察部门受到复

议申请或者申诉后，可以调阅案卷材料进行审查，认为决定有错误的应当写出复议或者复查意见。

( 3 )侦查工作与监察、督查工作相分离。人民检察院的纪检监察部门负责查处检察人员利用职权的违法违纪案件。 2 .检察机关内部的上、下级纵向监督上下级检察机关之间是领导与被领导的关系，即上级检察机

三、自侦案件初查监督的不足 通过对现有初查监督机制的梳理，可以看出还有这样或那样 的不足。 (一)内部监督方面的不足

关纠正或改变下级检察机关的决定，下级检察机关必须无条件的

总的来看，存在重结果监督而缺乏过程监督的问题。侦查实

执行。为进一步强化上级检察院对下级检察院自侦权行使的监践中对经初查后立案或不立案的结果有监督措施但对办案人员督，最高检察院制定了《人民检察院直接受理侦查案件立案、逮捕是否全面、客观、准确收集证据的监督几乎成为空白，违法行为往实行备案审查的规定 (试行 )》 (以下简称《备案规定》 )和《关于省往发生在此阶段，对被调查对象、涉案证人也造成事实上的侵害， 2 6 1