中能电气：关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告 2011-07-19
中能电气：关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告 2011-07-19
证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2011-024
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号)的规定, 中国证
券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)于2011年6月13日至23日对公司及控股子公司武昌电控进行了现场检查。检查主要内容包括公司治理、内控制度、信息披露、募集资金管理、财务管理与会计处理等方面。公司于2011年7月15日收到福建证监局下发的《关于对福建中能电气股份有限公司出具警示函措施的决定》(【2011】18号)(以下简称“《决定》”)，《决定》指出本公司存在如下问题：
一、公司治理及规范运作方面存在的问题
（一）“三会”记录仍不完整，部分会议记录缺失。福建证监局之前下发的
《关于福建中能电气股份有限公司治理情况综合评价及整改意见的通知》中，提出公司存在“三会”资料不够齐全、会议记录没有记录参会人员发言情况的问题。在本次检查中，仍发现公司部分“三会”会议记录没有记录会议现场发言情况，同时公司第一届董事会第二十一次会议、第二届董事会第三次会议（通讯表决）没有会议记录，董事会下设专门委员会没有会议记录。
（二）部分内控制度执行不到位。未严格执行公司绩效考核制度，2010年
公司没有按照相关制度要求开展对高管的绩效考核；未严格执行投资管理制度，2010年公司在收购武汉市武昌电控设备有限公司（以下简称武昌电控）的长期投资项目上未严格按照制度的要求履行相关程序；未严格执行外部信息使用人管理制度，对外报送的财务资料未按要求登记报送单位；公司印章管理制度过于简单，公司印章登记簿和子公司武昌电控合同专用章登记簿没有订本连续编号，武昌电控个别销售合同（合同编号FN012014）没有体现在合同专用章登记簿中。
