2010年证券发行与承销预测试题汇总(免费,最全的题集)

2010证券发行承销预测试题 上市公司增发股票

二、多项选择题

11．关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文

件有（）。

A．T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

B．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

C．T日，刊登公开增发提示性公告

D．T+3日，刊登网下发行结果公告

12．下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是（）。

A．可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因

此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

B．由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这

实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持

有者就可以行使美式买权，从而获利

C．赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权

D．回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

13．下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。

A．在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签

订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债

券托管账户

B．由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令

一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结

算公司

C．国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间

的分销债券过户

D．在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不

予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

14．根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的

是（）。

A．拟变更债券募集说明书的约定

B．拟变更债券受托管理人

C．公司不能按期支付本息

D．公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

15．下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。

A．特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托

财产并发行资产支持证券的机构

B．银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近

3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录

C．发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相