2013年证券从业考试《证券交易》第五章考前辅导
2013年证券从业考试《证券交易》第五章考前辅导
第五章 经纪业务相关实务
本章主要考点
1.掌握股票网上发行的含义、类型。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
3.掌握分红派息的操作流程。
4.掌握配股缴款的操作流程。
5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。
6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
8.熟悉权证业务的有关规定。
9.熟悉可转换债券转股的操作流程。
10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。
12.掌握代办股份转让的基本规则。
13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。
15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第一节 股票网上发行
一、网上发行的概念和类型(掌握)
(一)网上发行的概念 概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
优点 (1)经济性。
(2)高效性。
(二)网上发行的类型
1.网上竞价发行
【例题·多选题】网上竞价发行的优点有( )。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.高效性
『正确答案』ABCD
『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。
2.网上定价发行
▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点： 网上定价发行 网上竞价发行
发行价格的确定方式不同 事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
