1.项目融资：以项目的资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无法追索权或有限追索权的融资或贷款 2投资; 投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报，所得回报应该能补偿

3投机; 根据对市场的判断，把握机会，利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。投可分为三类：长线投机者、短线交易者、逐小利者。

4有限追索：贷款人可以再贷款的某个特定阶段对项目借款人实行追索，或在一个规定范围内对象借款人进行追索，除此之外，无论项目出现出现任何问题，贷款人均不能追索到项目借款人除该项目资产、现金流量以及所承担的义务之外的任何形式的财产。

5、ABS融资模式：以借款人所拥有的未来资产（收入-现金流量）为支撑的证券化融资方式。即：以借款人所拥有的未来资产作为基础，以这些资产将带来的预期收益为保证（交换），通过在资本市场发行债券来募集项目建设资金的一种项目融资方式。

6 BOT：即建设-经营-移交，是私营机构参与国家基础设施建设的一种形式

7.物权担保指借款人或担保人以自己的有形财产或权益财产为履行债务设定的担保物权

8.项目可行性研究; 是在投资决策前,通过对拟建项目有关的市场、资源和工程技术、经济和社会各方面情

况进行全面分析、论证和评价，从而确定项目是否可行或选择最佳实施方案的工作。

9.股本资金：是投资人投入项目的风险资金，它是项目融资的基础，在资金偿还序列中排在最后一位。 10合伙制结构：是至少两个或两个以上合伙人之间以获取利润为目的，共同从事某项投资活动而建立的一种法律关系。

11.杠杆租赁融资模式;是指在融资租赁中，设备购置成本的小部分由出租人提供，大部分由银行等金融机构提供贷款补足的租赁业务。

12.准股本资金：指项目投资者或者与项目利益有关的第三方所提供的一种丛书行债务

1. 简述PPT的适用范围及运作条件

答：PPP模式可适用于城市供热等各类市政公用事业及道路、铁路、机场、医院、学校等。 PPP模式运作的条件包括：政府部门的有力支持；健全的法律法规制度；专业化机构和人才的支持等。

2. 项目融资框架结构组成结构有哪些？

(1)项目的投资结构。即项目的资产所有权结构，是指投资者对项目资产权益的法律拥有形式和投资者之间的法律合作关系。(2)项目的融资结构。是项目框架结构中的核心部分。融资结构的设计，是融资顾问按照投资者的要求，对几种融资模式进行组合，以实现预期的目标。(3)项目的资金结构。指项目的股本资金、准股本资金和债务资金三者之间的比例关系与其构成的方式。(4)项目的信用保证结构。它与项目本身的经济强度之间的关系是相辅相成的，一般来说，项目的经济强度越高，信用保证结构越相对简单，其条件也较为宽松；反之，则要求越复杂、严格。

3. 股本资金的作用有哪些？准股本资金的作用？

（1） 项目资金总额中股本资金所占比例往往影响到项目债务资金的风险程度

（2） 投资者在项目中投入资金的多少与其对项目管理和前途的关心程度是成正比的

（3） 投资者在项目中的股本资金代表着投资者对项目的承诺和对项目未来的发展前景的信心

准股本资金的作用;(1)被用作为一种鱼股本资金和债务资金平行的形式进入项目；（2）被用作为一种准备资金形式，用来支付项目建设成本超支、生产费用超支以及其他贷款银行要求投资者承担的资金责任。

4. 降低政治风险的主要方法有哪些？

答：通过政府书面保证，降低项目的政治风险；通过政治风险投保，降低可能带来的损失； 在项目融资中引入多边机构；争取政府直接参与；合理安排现金流量；安排平行贷款

5. 政府在政治上如何支持BOT模式运作？

答：政府对BOT项目在经济上支持的内容如下：（1）提供项目运作的基本条件；（2）保证项目最低收益的实现；（3）提供援助贷款和备用贷款；（4）外汇承诺；（5）提供股本投资；（6）对不可抗力风险的补偿等。

案例分析 一